公司反腐条例
公司反腐条例

反腐败指令

1简介

1.1简介

在世界几乎所有国家,腐 败 和贿赂都是 会被处 以罚金或监禁的刑事犯罪。因此,布赫集团(BucherGroup)《行为准则》第5条禁止所有形式的腐败和贿赂。本反腐败指令(“指令”)的目的是对第5条作出 具体解 释并加强雇 员对腐败危险性的认识。因此,本指令对《行为准则》进行 修订并且也通过 制 定具体的行为规则来 加强布赫集团的全球合规计划。

布赫集团的经理、雇员和业务伙伴不得参与腐 败行为, 无论他们 在哪个国家开展业务。

1.2范围和责任

本指令适用布赫工业公司(BucherIndustries)及其所有附属 集 团公司(布赫集团)的所有雇员。布赫集团的所有经理和雇员在与公职人员或代表公司或私营部 门实体行 事的个人或由公司或私营部门实体雇用的个人 打交道 的过程中必须诚实、实事求是和符合道德标 准, 并且应熟悉他们 开展业务 所在 国 的当地法律。

2定义

2.1腐败

腐败是所有形式的贿赂和 腐败行为的通用说法。腐败是指 为了 个人利益 而 滥用权力或职权。这种行为是非法 的。向任何人(无论这个 人是在公共还是私营 部门)行贿或从任 何人那里 受贿都是 非法 的,无论是直接还是间接 支 付或接受贿 赂。 即便承诺或给予某种好处并未诱导 某个业务伙伴以某种特定方 式 行事,本反腐败规定仍然适用。腐败并 不需要以贿赂成 功 为条件;给予贿赂就足以构成犯罪。下文对各种 形式的腐败行为进行了定义。

2.2贿赂

贿赂可以是“行贿”或“索贿”。

行贿是指提供、承诺、 给予或表示将给予任何贵重的东西(无论是经济还是其他方面),目的是不 当地影响另一个人以便获取商 业或其他好处。

索贿是行贿的对立面。它是指索要或接受任何贵重的东西 作为与授予商业或某些其他好处有关的不当行事的诱因 或 报 酬。

贿赂可以 包括金钱、礼品、款待、费用、互惠、政治或慈善捐赠,或任 何直接或间接的利益或 对价。

贿赂可以直接或间接实施。间接贿赂通常涉及为了掩人耳目或规避反腐败规定而使用中间人参与贿赂行为。根据一些国家的法律,布 赫集 团可能需 对由中间人代表自己支付 的贿赂负责,即便布赫集团并不知道发生了该贿赂。

间接贿赂的例子:

·以“服务费”为名的贿赂,如果 根据实际 评估,该 服 务费的金额与所提供的服务不成比例;

·为腐败目的而给予 的折扣或奖金;

·开具虚抬 金额的发 票(“定价过高”/“回扣”);

2.3经理

经理包 括集团管理层 成员、集团公司的管理层和高级主管成员以 及集团合规专 员。

2.4雇员

雇员包括 代表集团公司履行职 责的所有个人。

2.5中间人

中间人以自己的名义或以集团公司的名义代表集团公司开展工作,可以包括顾问、代理人、分代理人、经 纪人和咨询 人员等。

2.6不当好处

不当好处是指收受贿赂的人无 权获得的任何利益,其目的是为了 不当地影响受贿人的行为或为了建立一种使受贿人处于受惠亏欠地位的控制关系。

2.7公职人员

公 职人员是指以 某 个公职身份或代表某个 公共、政治 或军事机构或 组 织(如政府、政府部门、政府机构、政 党和政党领袖、法院)行事的任何个 人、公职候选人、由政府所有或控制的公 司(比如在由政府控制的某个医院工作的医生)或 全国性或 国际性组织(比如联合国)的雇员。如果某个公共部门实 体控制着某个私 营部门 公司(比如 通过 持有多数权益), 则为该私 营部门公司工 作的个人被视 为公职人员。

3贿赂的形式

3.1简介

布赫集团认识到给予和收受利 益,比如礼品、款待和招待,可能是建 立正常业务关系过程的一部分。这种做 法在布赫集团公司开展 业务 所处的不同地域之间可 能有很大差 别。但是,无论当地的法律和风俗习惯如何,给予和收受某些礼品和款待可能暗示某种不 当 影 响 已经得以确认(这种不当影响可能对 布赫 集团施加或者由布赫集团施加),或者某种利益冲突已产生。在一些情况下,给予和/或收受礼品或款待可被视为一种贿赂,这是非 法的 而且会破坏布 赫集团的声誉。 下列标准可用于确认某种利益在具体情况下是合理、 适当的并因而是可接受的,还是犯罪行为:

·利益的价值,

·社会可接受性,

·收 受 好 处者在行政等级或公司/组织中的地位,或者

·发生的频率以及给予 该利益的目的。

有了帮助区分不当好处与可接受的利益,下 文将说明不当好处的最常见类型。

3.2礼品

礼品或礼物是不图回报地将任何贵重的东西转让给 另一个人。如果礼品的价值 高到会被认为不当 地影响收受人 的行为或建立一种使收受人处于受惠亏欠 地位的关系时,则不允许给予 或收受此类礼品。任何现金或现金等价物(比如旅游消费券 或个人支票)形式 的礼品都是 不被允许 的。

允许的礼品

·礼品不 得用 作对收受者施加影响的 手段。

·给予或收受的礼品 的价值必 须适当,其金额不 得达 到影响收受者(比如某个客户)行为的程度。

·礼品只能“为了有 利于 建立友好关系”而给予或收受,并且礼品的给予 并非出于某个特别的原因或多次给予。在公共部门中,给予礼 品是个特别敏感的 问题。

·在欧盟境内,如果 礼品的价值超过100欧元(或者,在购买力较弱的国家中,在当地市场上以当地币种与100欧元经济价值 相等的金额),则该 礼品不得给予在公共或私营部门工作的个 人。

·如果某个雇 员在欧 盟境内收到一件让人感觉价值超过100欧元(或者,在购买力较 弱的国家中,在当地市场 上以当地币种与100 欧元经济价值相等的 金额)的礼品,则 该 雇员应退还礼品,如果这样做可能会引起冒犯,则该雇员应获得董事总 经理的批准。

·必须及时记录 和说明任何礼品或其他利益的成本。

·如果对给予或收受礼品没有把握,则应咨询 相关集 团公司 的直 线经 理、董事总经理或 合规专员。

允许的礼品包括符合标准社会习俗的象征性礼 品和利益、在这种情况下礼品的价值不是首要考虑因素、未超过上述金额并且给予礼品并非为了获取别的利益回报。礼品必须送至收 受人的办公地址而 不是他的家庭地址。

3.3邀请和款待

与礼品一样,如果公司的款待的价值高到能不当地影响收受人的行为或建 立一种 使收受人处于受惠亏欠地位的控制关系时,则 不允许发出或接受此 类款待邀请。本规定的适用范围扩大至发出或接 受包含过夜住宿的活动或旅行邀请。本规定的任何例外情形,比如 发出或 接受为期数天的 邀请,必须事先 获得相关集团公司 董事总经 理的书 面批准。款待邀请必须发送至收受人的办公地址,并且必须 制作一份详 细说 明该邀请的内部书面 记录。

允许的款待邀请

·在具体情况下,任何款待邀请的成本或价 值 必须适度和适当并 且不得有损接 受者的独立性或影响

接受者的行为。

· 公 共部门中 的款待邀 请 是一个特别敏感的问题。

·在任何情形中,款待 邀请 的 总价值不得让 人觉得期望接受者作出特定的行动或服务作为回报。

· 对是否发 出或接受某个邀请邀请没有把握的任何雇 员必须 查阅相关的集团公司政 策,或联系他的直线经理、相关 集团公司的董事总经理或合规专员。

3.4慈善和 政治捐 赠

捐赠是一种可以有多 种 形式的礼品,典型的捐赠是 为了慈善目的和/或 为了支持某项事业,而不图回报。

·除了政治捐赠之外, 对 慈善组织或其他 非营利性组织的捐 赠 也可能是 为了达到不 当影响此类组织有关人员的决策的目的,或者是用作达到 不当影响此 类组织有关人员 的决策的一种手段。此外,任何公共部门或政 治捐赠可能蕴含了某种政治立场。因此, 公共部门 或政治捐赠是一个非 常敏感的领 域。可以为了利他的原因进行慈善或政治捐赠,但不能出于 任何商业目的。慈善和政治捐赠 必须符合下列要求:

·只有当捐赠的价值没 有高到让接受者 处于一种受惠亏欠的地位时,方允许捐赠。

· 慈善捐赠必须仅捐给真正的、登 记的慈 善组织。

·任何捐赠的价值必须适当且不得危及接受 者的独立性。

·所有捐赠,无论是私人、公共还是 政 治性质,均必须 事先取 得相关集团公司董 事总经理的批准。

·董事总经 理将欧盟境内价值超过1000欧元(或者,在购买力较弱的国家中,在当地市场上以当地币种与1000欧元经济价值相等的金额)的捐 赠提交给负责的集团管理层成员,由集团管理层成员进行批准。

3.5赞助
赞助是指在期望商 业回报的情况下,以经济形式或通过提供产 品或服务支持某个活动、行动、人或组织。

如果赞助涉及向个 人支 付金钱或提供其他利益,则应特别小心。对 于受赞 助的 活动给予赞助人特 别优待 或特 许的情形, 或者赞助可被用于腐败之目的情形也应特别小心。此外,任何公共部门或 政治 赞助可能蕴含了某种政治立场。因此,公共部门或政治赞助是一个 非常敏感 的领域。

赞助必须符合下列要 求:

·任何赞助,无论是私人、公共还是政治性 质,均必 须事先取得相关 集团公司董事总经理的批准。

· 董事总经理将欧盟境内价值超过1000欧元(或者,在购买 力较 弱的国家中, 在当地市场上以当地币种 与1000欧元经 济价值 相等的金额)的任何赞助提交给负责的集团管理 层成 员,由集团管理层成员进行批准。

3.6疏通费

疏通费通常是给予公职人员的一小笔钱或其他利益,目 的是保证或加快实施某种 例行的 或必要的行动,而且疏通 费支付人在不支付疏通费的 任何情况下,均有法定权利要求实施这种 行动(比如发放执照、护照或许可证、安装电话、货物报关、警察保护以及取信或发信)。以性命和肢体之忧、 自由和安全相威胁 的、 在勒索 情况下支付的钱 款,不被视 为疏通费。

在布赫集团开展 业务所在的绝大多数国家,疏 通费都是非法的。尽管当 地的惯例可能 与当地的 法律不符,但布赫集团承诺避免支付任何疏通费,而不论当地的风俗习惯如何。如果布赫集团公司有法 定权利实施有关 行动,但 该行动的实施仅能通过支付疏通费 得以 确保,则必须将该事项提交给相关 集团公司的董事总经理决定。

3.7定价过高/回扣

布赫集团的经理和雇员 不得参与诸 如定价过 高和回扣等腐败行 为。 定价 过 高或回扣是 用于 腐 败目的的不当好处,比如钱款、费用、贷款、礼品、佣金、贵重物品 或其他利益。为货物或服务虚抬价格通常是为了隐瞒给予 雇员、客户、中 间人或第三方的不当好处(回扣),虚抬的价格与 实际价格之间的 差 价被 用于腐败 的目 的。

4中间人

4.1简介

中间人在很多情况下可以代表布赫集团公 司提供服务。

中间人必 须谨慎选择,尤其是在腐败高发的国家。国际透明组织清廉指数提 供了不同国家腐 败水 平的一个参考。

4.2与中间人合作

与中间人打交道时,应注意以下 事项:

·中间人不得参与贿赂和任何其他腐败行为。

·与中间人 的协议必须采取书面形式。

·服务的对价必须与中间人完成的工作成 合理比例, 并且中间人所提供的 服务及其对价必须以书面形式加以记录。

·只有当服 务已经提供时方可付款。

· 付 款应仅转 入中间人或即将提 供 的服务 所在国内以中间人或其任一附属公司的名称 为账户名的某个银 行账户。此外,付款不得分拆转入多个账 户。例外情况须得到负责的集团管理层成员的事先书 面批准。

· 付款条款必须 在 书面协议中规定。

·付款必须通过相关国家内 经认可的、正式登记的银行处理。

·不允许用现金或现金等价物(比如个人支票或旅游 消费券)付款。

4.3反腐败条款

布 赫集团希 望合同伙伴在业务活动中公平、合法行事。因此,有必 要确保在与中间人之间的任何协议中包含一项反腐败 条款。附录1中提供了反腐败条款的一个样本。

5秘密账户

秘密账户是指“不记入账簿”的账户,即不记 入集团公司账簿的账户,或 者是记录 在未正确反映相关交易的账簿 中的账 户。

布 赫集团的经理和 雇员不得保留秘密账 户。任何现金、银行账户和其他账户均必须正确地记录到集团公司的每个账簿中 并分配给与它们相关的交易。

6行为规则

6.1面对腐败和贿赂时应遵 循 的程序

如果布赫集团 的任何雇员遇到任何贿赂或腐败事 件或类似的行为,他们不应鲁 莽行事,而应该尽量与对方拖延。经理或雇 员应尽快将任何此类事件报告给他们的直线经理、集 团 公司董事总经理、负责的集团管理层 成员或某个合规专员。

6.2怀疑或目击贿赂

如果布赫集团的 任何雇员怀疑或目击贿赂或违反本指令情况,则必须尽快将任何此类 事件报 告给 他们的直线经理、集团公司董事总经理、负责 的集团管理层成员或某个合规专员。

雇员不会因报告违反本指 令的情形而受到不利的对待。对于履行职责善意报告任何此类违反情形的雇员,直线经理或同 事不 得进行歧视或报复。

6.3疑虑和询问

如果布赫集团的任何雇员存在与本指 令 有 关的任何问题,或者在 特定情形中解读或执行本指令 方面需要帮助,则应该立即联系他们 的直线经理、集团公司董事总 经 理、负责的集团管理层成员或某个合规专员。

7制裁

7.1简介

尽管在 某些国家中特 定的做 法可能被认为符合风俗 习 惯, 但按 照布赫集 团开展业务所在的绝大多数 国家的法律,腐败和贿赂都是刑事犯罪。 腐败行为通常涉及其他犯罪,比如贪污、违反信托义务、欺诈、 洗钱以及 违反外汇法或税法。

7.2法律制裁

如果布赫集团、集团公司或雇员涉及贿赂和 腐败,则不同国家作 出的处罚各 不 相同。对涉 及贿赂和腐 败的子公司或雇员的处罚通常很严厉,包括:

·没有上限 的罚款;

·长时间的监禁;

·个人损失赔偿;

·解雇;

·暂停从 事某些职业;

·暂停履行某些职能或暂时解职;

·旅游限制

7.3布赫集团公司实施的制裁

对违反本指令的布赫集团公司的任何雇员将采取适当的行动,最 严重的行动包括解雇。对违反本指令 的中间人,布赫集团公司也 可能会采取行动。 此类行动可以包括终 止业务关系 和其 他措施,最严重的行动包括提起刑事指控。

如果违反本指令导致某 个集团公司或布赫集团遭受损失或损害,则布赫集团可 能对相关的公司 或个人提起索赔诉讼。

8责任

8.1公司的责任

不仅 雇员或中间 人 个人的不当行为,而且管理层不履 行监管职责也会 引发布赫集 团或其子公司的责 任。

8.2个人的责任

违反本指令的雇员通常需为自己 的 行为负责。明知故 犯地卷入腐败 的 雇员被视为腐败的一方,并且可能作为“同犯”或“间接正犯”受到检控。在某些国家,只要经理、 监管机 构 或合规专 员知 晓腐败行为, 或应当知晓此类腐败行为而未采取行 动,就可 以对他们作出刑事制裁。

9执行本指令的程序

9.1程序和执行

经理有责任在他们负责的区域内执行本指令。本指令将被译成相应的当地语言以确保本指令的内容易于被理解。合规专员将帮助 举办培训课 程以帮助经理和雇 员理解并遵守 本 指令。如果其他雇员提出要求,也可以 参加 培训课程。

9.2监控

布赫集团内部将对从事可 能涉及贿赂和 腐败 的 业务活动的 雇员进 行监控。为此,布赫集团将实 施 监控和 审查。收到本指令的人员 将被要 求每年 确认在 自己负责的 区域内遵守本指令,并确认他们将确保自己所 负责的区域以后也同 样遵 守本指令。

10帮助和支持

10.1 集团合规专员名单

布赫集团现任 合规专员的 名单可以在 该网页中获取:codeofconduct@bucherindustries.com

10.2答疑帮助

在一些司法辖区,法律要求会 经常改变,规定变得越来越严苛。因此,收到本指令的人员在开展业务 之前,必 须获取关于本地法律规定的必要信息。关于某些行为是否被允许 或合法等问题,雇员应提交给他们的直线经理、集团公司董事总 经理、负责 的集团管理层成员或某 个合规专员。

11开始生效

本指令自2013年9月起生效,并有其他语言 版本可 供选择。

12附录

附录1:反腐败条款

附录1:反腐败条款

简介

本反腐败 条 款必须作为一项修订条款添加到与 中间人之间的现 有协议中。对于新的协议,本反腐败条 款的 执 行具有强制性。在对下述反 腐败条款的任何重大偏离被接受之前,该偏离必须由相关的布 赫(Bucher)集团公 司的董事总经理提交给负责的集团管理层成员 批准。

与某个中间人签订特定协议的布赫公司 简称为[布赫]。

反腐败条款

定义

附属公司是 指直接或间接控制另一 个人、公司或 其他实体的任何 人、公 司或其他实体,直 接或间接 被另一个人、公司或其他实体控制的任何人、公司或其他实体,或者与另 一 个 人、公司或其他实体受共同控制的任何人、公司 或其他实 体。

适用法律是指所有适用的全国法律、以及1997年12月17日通过的《 经济合作发展组织反国际商业交易 中贿赂 外国公职 人员公约》(经不时修订)。

关联人员是指董事会成员、经理、所有人、雇员或中间人,或是代表[合同伙伴]、[布赫]或布赫集团行事或经[合同伙伴]、[布赫]或布赫集团同意的任何其他人,视情况而定。

布赫集团是指BucherIndustriesAG, Niederweningen, Switzerland及其所有附属公司。

中间人以自己的名义或以[合同伙伴]的名义代表[布赫]开展工作,可以包括顾问、代理人、分代理人、经纪人和咨询人员等。

公职人员是指以某个公职身份或代 表某个公共、政治或军事机 构或组 织(如政府、政府部门、政府机构、政党和政党领袖、法院)行事的任 何个人、公职候选人、由政府所有或控制的公司或 全国或国际组织的雇员。如果某个公共部门实体持有某 个私营部门公司的多数权益或通过其 他方式控 制该公司,则为该公司工作的个人被视 为公职人员。

遵守适用法律

(a)[合同伙伴]保证并确保:

(i)[合同伙伴]及其关联人员应对遵守所有适用法律负全部责任,尤其是适用的刑法和反腐败法以及1997年12月17日通过的《经济合作发展 组 织反国 际商业交易中贿赂外国公职人 员公约》(经不时修订)的原则和规定。

(ii)在有关本协议的方面,尽[合同伙伴]所知,[合同伙伴]及其关联人员均未直接或间接向公职人员或某个 企业 的雇员或代表提 供、支付、借给或给 予或承诺给 予金钱或其他贵重的利益,并且将 来也不 会这么做,从 而 不 合法或不公平地:

(aa)影 响此类人员在履行职责时的某个行为或决策,

(bb) 劝说此类人员承诺或避免做某件事,而做/不做这件事将违反他/她的义务,或者

(cc)劝 说此类人 员对 某个 公 共 实体或某个企业施加影响,以让该公共实体或 企业作出某个行 为或 决策或影响该公共实体或企业的某个 行为或决策,藉此为自己、[合同伙伴]、[合同伙伴]的任一关 联人员、[布赫]或布赫 集团及其关 联人员获取有利地 位。

合作

(b)[合同伙伴]将尽全力帮助[布赫] 和任何布赫集团 公司 遵守适用法律并在下述事项中全力配合:

(i)一经[布赫]要求(但每个日历年度至少一次),书面确认[合同伙伴]已经遵守自己在本条款下的所有义务。

(ii)[合同伙伴]有义务及时向[布赫]报告[合同伙伴]或其高级职员、雇员、子经销商和/或分代理和/或为[合同伙伴]或代表[合同伙伴]履行与本协议有关 的服务的任何其他人要求或请 求因履行本协议而收到的任何形式的任何不正当经济或其他好处。

(iii)[合同伙伴]将保 持正确和最新的记录,反映自己支付和收 受的与本协 议 有关的所有款项 以及自己给予和收受的与本协议有关的所有 其他好处。

(c)[合同伙伴]有义务在与中间 人的协议中加入一条与本 条款内容相同的反腐败条款,而该中间 人为了或代表[合同伙伴]提供与 本协议有关的服 务。

终止

(d)如果[合同伙伴]违反其在(a)款下的任何保证或(b)款或(c)款下的任何义 务,并且在收到[布赫]书面通知后的合理时间内未能采取必要的补救行 动,则[布赫]可以自行决定立 即终 止或暂停 本协议。如果[布赫] 无法有效地援引反 腐 败充分预防性措 施的抗辩,则无论[合同伙伴]是否 已经采取了 补救行 动,[布赫]的终止或暂停权同样适用。

(e)如果[布赫]按照(d)款终止或暂停本协议,则在 适用法律允许的范围内,在本合同暂停 或终止时 按 合同规定应付的所有金额仍应支付。

弥偿

对因违反本条款中的任何保证和义务引起的以 及与违反本条款中的任何保证和义务 有关的任何和所有第三方索赔,[合同伙伴]将向[布赫]、布赫集团及 其关 联人员作出充分赔偿并使[布赫]、 布赫集团及其关联人员免 受损失。

 


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