公司反腐条例
公司反腐条例

反腐败指令

1简介

1.1简介

在世界几乎所有国家,腐败和贿赂都是会被处以罚金或监禁的刑事犯罪。因此,布赫集团(BucherGroup)《行为准则》第5 条禁止所有形式的腐败 和贿赂。本反腐败指令(“指令”)的目的是对第5条作出 具体解释并加 强雇员对腐败危险性的认识。因此,本指令对《行为准则》进行修订并且也通过制定具体的行为规则来加强布赫集团的 全球合规计划。

布赫集团的经理、雇 员和业务伙伴不得参与腐败 行为,无 论他们在 哪个国家 开展业务。

1.2范围和责任

本指令适用布赫工业公司(BucherIndustries)及其所有附属集 团 公司(布赫集团)的所有雇员。布赫 集团的 所有经理和雇员 在与公职人 员或 代表公司或私营部门实体行事的个人或由公司或私营部门实体雇用的个人打交道的过程中 必须诚实、实事求是 和符合道德标准,并且应 熟 悉他们开展业务所在国的当地法律。

2定义

2.1腐败

腐败是所 有形式的贿赂 和腐 败行为 的通用说法。腐败是指为了个 人利益而滥用权力或职权。这种行为是非法的。向任何人(无论这个人是在公共还是私营部门)行贿或从任何人那里受贿都是非法的,无 论是直接还是间接支付或接受贿赂。即便承诺或给予某种好处并未 诱导某个业务伙伴以某种特定 方式行事,本反腐败规定 仍然 适用。腐败并不需要以贿赂成 功为条件;给予贿赂就足以构成犯罪。下文对各种形式的腐败行为进 行了定 义。

2.2贿赂

贿赂可以是“行贿”或“索贿”。

行贿是指提供、承诺、给予 或 表示将给予任 何贵重的东西(无 论 是经济还是其 他方面),目的是 不当地影响另一个人以便获取商业 或其他好处。

索贿是 行贿 的对立面。它是指 索要或接 受 任何贵重的东西作为与授予商业或某些其他好处有关的不当行事的诱因 或报酬。

贿赂可以 包括金 钱、礼品、款待、费用、互惠、政治或慈善捐 赠,或任何直接 或 间接的利益或对价。

贿赂可以直接或间接实施。间接贿赂 通常涉及为了掩 人 耳目或规避反腐败规定而使用中 间人参与贿赂行为。根据一 些国家的法律, 布赫集 团可能需对由中间人代表自 己支付的贿赂负责,即便布赫集团并不知道发生了 该 贿赂。

间接贿 赂 的例子:

·以“服务费”为名的贿赂, 如果根据实际评估,该服务费 的金额与所提供的 服务不成比例;

·为腐败目的 而给予的 折扣或奖金;

·开 具虚抬金额的发票(“定价过高”/“回扣”);

2.3经理

经理 包括集团管 理层成员、 集团 公司的管理层和高 级主管成 员以 及 集团合规专员。

2.4雇员

雇员包 括 代表集团公司履行职责 的所有 个人。

2.5中间人

中间人以 自己的名义或 以集团公司的名义代表集团公司开展工作,可以包括顾问、代理人、分代理人、经纪人和咨询人员等。

2.6不当好处

不当好处是指 收受贿赂 的 人无权获 得的任何利益, 其目的是为了不当地影响受贿人的行为或为了建立一种使受 贿人处于受惠亏欠地位的控制关系。

2.7公职人员

公职人员 是指以某个公职身份或代表某个公共、政治或军事机构或组 织(如政府、政府部门、政府机构、政党和政党领袖、法院)行事的任何个人、公职候选人、由政府 所有或控制的公司(比 如在由政府控 制的 某 个医院工作 的医生)或全国性或国际性组织(比如联合国)的雇员。 如果某个公共部门实 体控制着 某个私营部门公司(比如通过持 有多数权益),则为该私营 部 门公司工作的个 人被视为公职人员。

3贿赂的形式

3.1简介

布赫集团 认识到给予和收受利益,比如礼品、款待和招待,可能是建立正常业务关系过程的一部分。这种做法在布赫集团公司开展业务所处的不同地域之间可能 有很大差别。但是,无论当地的法律和风俗习惯如何,给予和收受某些礼品和款待可能暗示某种 不当影 响 已经得以确认(这种 不当 影响可能对布赫集团 施 加或者由布赫集团施加),或者某种利益 冲突已产生。在一些情况下,给予和/或收受礼品或款待可被视为一种贿赂,这是非法的而且会破坏布 赫集 团 的声誉。下列标准可用于确认某种利益在具体 情况下是合理、适当的并因而是可接受 的,还是犯罪行为:

·利益的价值,

·社会可接受性,

·收受好处者在行政等级或 公 司/组织中的地位,或者

·发生的频率以及给予该利益的目的。

有了帮助 区分 不当好处与可接受的利益,下文将 说明不当好处的最 常见 类型。

3.2礼品

礼品或礼物是不图回报地将任何 贵重的东 西转让给另一个人。如果礼 品的价值高到会被认为不当地影响收受 人的行为或建立一种使收受人处于受惠亏 欠地位的 关系时,则 不允许给予或收受此类礼品。任何现金或现金等价物(比如旅游 消费 券或个人支票)形式的礼品 都 是 不被 允 许的。

允许的礼品

·礼品 不 得用作对收受者施加影响 的手段。

·给予或收受的 礼品的价值必须适当,其金额不得达到影响收 受者(比如某个客户)行为的程度。

·礼品只能“为了有利于建立友好关系”而给予或收受,并且礼品 的给予并非出于某个特别的原因或多次给予。在公共部门中,给予礼品 是个特别敏感的问题。

·在欧盟境内, 如果礼品 的价值超过100欧元(或者,在购买力较弱的国家中,在当地市 场上以当地币种与100欧元经济价值相 等的金额),则该礼品不得给予在公共或私营部 门工 作的 个人。

·如果 某个雇员在欧盟境内收到一件让人感觉价值 超过100欧元(或者,在购买力较弱的国家中,在当地市场上以当地币种与100欧元 经济价值相等的 金额)的礼品,则 该雇员应退 还礼品,如 果这样做可能会引起冒犯,则该雇 员应获得董事总经理的批准。

·必须及时 记录和说明任何 礼品或 其他利益的成 本。

·如果对 给予或 收受礼品没 有把握,则应咨询相关集团公司的直线经 理、 董事总经理或合 规专员。

允许的礼 品包括符合标准 社会习 俗的 象征性 礼品和利益、在这种情况下 礼品 的 价 值不是首要考虑因素、未超过 上述金额 并且给予礼品并非 为了获取别的 利益回报。礼品必须送至 收受人的办公地 址而不 是他的家庭地址。

3.3邀请和款待

与礼品一样,如果公司的款待的价 值高到能不当地影 响收受人的行为或建 立一种使收 受人处于受惠亏欠地位的控制关系 时,则不允许发出或接 受此类 款待邀请。本规定 的适 用 范围 扩大至发出或接受包含 过夜住宿的活动 或旅行邀 请。本规定的 任何例外情形,比如发 出或接受为期数天的邀请, 必须事先获得相关集团公司董事总经理的 书面批准。款待邀请必 须发送至收受人的办公地址,并且必须制作一 份详细说明该邀请 的内部书面 记录。

允许的款待邀请

·在具体情况下,任何款待邀请的成本或价值必须适度和适当并且不得有损接受者的独立性或影响

接受者的行为。

·公共部门中的款待邀请是一个特 别 敏感的问题。

·在任何情形中,款待邀请的 总价值不得 让 人觉得期望接受者作出特定的行动或服务作 为回报。

·对是 否发出或接受某个邀请邀请没有把 握的任何雇员必须 查阅相关的集团公 司政策,或联系他的 直线经理、相关集 团公司的董事总经理或合规专员。

3.4慈善 和政治捐赠

捐赠是一 种可以有多种形式的礼品,典型的捐赠是 为了慈 善目的和/或为了支持某项事业,而不图回报。

·除了政治捐赠 之外,对慈善组织或其他非营利性组织的捐赠也可能是为了达 到 不当影响此类组织有关人 员的决策的目的,或者是 用作达到 不当影响此类组织有 关人员的决 策的一 种手段。此外,任何公共部门或政治捐赠可能蕴 含了某种政治立场。因此,公共部门或 政治捐赠是一个非常敏感的领域。可以为了利他的原因进行慈善或政治捐赠,但不能出于任何商业目的。慈善和政 治 捐赠必须符 合下列要求:

·只有当捐赠的价值没有高 到让接受者处于一 种受惠亏欠的地 位时,方允许捐赠。

·慈善捐赠 必须仅捐给真正的、 登记的慈善组织。

·任何 捐赠的价 值必须适当 且不得危及接受者的独立性。

·所有捐赠,无论是私人、公共还是政治性质,均必须事先取得相关集团公司董事总经理的批准。

·董事总 经 理将欧盟境内价值超过1000欧元(或者,在 购买力较弱的国家中,在当 地市场 上以当地币种与1000欧元经 济价值 相等的金额)的捐 赠提交给负责的集团管理层成员,由集团管理层成 员进行批准。

3.5赞助
赞助是 指在期望商业 回报的情况 下,以经济形式或通过提供产品或服务支持某个活动、行动、人或组织。

如果赞 助 涉及向 个 人支付金钱或提供其他利益,则应特别小心。对于受赞助的活动给 予赞助人特别优待或特许的情形,或者赞助可被用于 腐败之目 的情形也应特别小心。此外,任何公共部门或政治赞助可能蕴含了某 种政治 立场。因此,公共 部门或政治赞助是 一个非常 敏感的领域。

赞助必须符 合下列要求:

·任何赞助,无论是私人、公共还是政治性质,均必须事先取得相关集团公司董事总经理的批准。

·董 事总经理将欧盟境内价值超过1000欧元(或者,在购买力较弱的国家中,在当 地市场上以当地币种与1000欧元经济 价值相等的金额)的任何赞 助提交给负责的集团管理层成员,由集团管理层成员进行批准。

3.6疏通费

疏通 费通常是给予公职人员的一小 笔钱 或其他利益,目的 是保证或加快实施某种例行的或必要 的行动,而且疏通费支付人在不支付疏通费的任何情况下,均 有法定 权利要求实施 这种行动(比如发放执照、护照或许可证、安装电话、货物报关、 警察保护以及取信或发信)。以性命和肢体之忧、 自由和安全相威胁 的、 在勒索情况下支付的钱款,不 被视 为疏通费。

在 布赫集团 开展 业务所在的绝大多数国家,疏通费都是非法的。尽管当地的惯例可能与当地的法律不符,但布赫集团承诺避免支付任何疏 通费,而不论当 地的风俗习惯如何。如 果布赫集团公司有法定权利实 施有关行动,但该 行动的实施 仅能通过支付疏通费得以确保,则必须将该事项提交给相关 集 团 公司的董事总经理决定。

3.7定价过高/回扣

布赫集 团的经理和雇员不 得 参与诸如定价过 高和回 扣等腐败 行为。定价过高或回扣 是用于腐败目的的不当好处,比如钱款、费用、贷款、礼品、佣金、贵重物品或其他利益。为货物或服务虚抬价格通常是 为了隐瞒给予雇员、客户、中 间人或第三方的不当好处(回扣),虚抬的价格与实 际价格之间的差价被用于腐败的目的。

4中间人

4.1简介

中间人 在很多情况下可以代表布赫集团公司提供服 务。

中间人必须谨 慎选择, 尤其是在 腐败高发的国家。国 际透明组织清廉指数 提供了不同国家腐败水平的一个参考。

4.2与中间人合作

与 中间人打交道时,应注意以下事项:

·中间 人不得参与贿赂和任何 其他腐败行为。

·与中间人的协 议必须采取书面形式。

·服务的对价必须与中间人完成的工作成合理比 例,并且中间人所提供的服 务及其对价必须以 书面形式加以记录。

·只有当服务已经提供时方可付款。

·付款应仅转入中 间人或 即将 提供的服务所 在国内以中间人或其任一附属 公司的名称为账户名 的某个银行账户。此外,付款不得分拆转入多个账户。例外情 况 须得到负责的集 团管理层成员 的事先书面批准。

· 付款条款必须在书面协议中规定。

·付款必须通过相 关国家内经 认可的、正式登记的银行处 理。

·不允许 用 现金或现金等 价物(比如个人支票 或旅 游消费券)付款。

4.3反腐败条款

布赫集 团 希望合同 伙伴在业 务活动中公平、合法行事。因此,有必要确保在与中间人之间的任何协议中 包含一项反腐败条款。附录1中提供 了 反腐败条款的一个样本。

5秘密账户

秘密账户是指“不记入账簿”的账户,即不记入集团公司账簿的账户,或 者是记录在未正确反 映相关交易的账簿中 的账户。

布赫 集团的经理和雇员不得保留 秘密账户。任何现金、银行账户和其他账户 均必 须正确地记录到 集团公司的每个账簿中并分配给与它们相关的交易。

6行为规则

6.1 面对腐败和贿赂时应 遵 循 的程序

如果布赫集团的任何雇员遇到任何贿赂或腐 败事件 或类似的行为,他们不应鲁莽 行事,而应该 尽量与对方拖延。经理或雇员应尽快将任何此类事件报告 给他 们的直线 经理、集团公司董 事总经理、负责的集 团管理层成员或某个合规专员。

6.2怀疑或目击贿 赂

如 果布赫集团的任何雇员怀疑或目击贿赂或违 反 本指令情 况,则必须尽快将任何此类事件报告给他 们的直线经理、集团公司董事总经理、负责 的集团管理层成员或某个合规专员。

雇员不 会因报告违反本指令的情形 而受到不利的对待。对于履行 职责善意报告任何此类违反情形的雇员,直线经理 或同事不得进行歧视或报复。

6.3疑虑和询问

如 果布赫集团的任何雇员存在与本指令有关 的任何问题,或者在特定情形中解 读或 执行本指令方面需要帮助,则应该立即联系他们的直 线经 理、集 团公司董事总经理、负责的集团管理层成员或某个合规专员。

7制裁

7.1简介

尽 管 在某些国家中特定的做法可能被认为符 合风俗习惯,但按照布赫集团开展业务所在 的绝大多数国家的法律,腐败和贿赂都是 刑事犯罪。腐败行 为 通常涉及其 他犯 罪,比如贪污、违反信托义务、欺诈、洗钱以及违反外汇法或税法。

7.2法律制裁

如果布赫集团、集团公司或雇员涉及 贿赂和腐 败,则不同国 家作出的处罚各 不相同。对涉及 贿赂和腐败的子 公司 或雇员的处罚通常很严厉,包括:

·没有上限 的罚款;

·长时间的监禁;

·个人损失赔偿;

·解雇;

·暂停从 事某些 职业;

·暂停履行某些职能或暂 时解职;

·旅游限制

7.3布赫集团公司实施的制裁

对违反本指令的布赫集团 公司 的任何雇 员 将采取适当的行动,最严重的 行动包括解雇。对违反本指令的中间人,布赫集团公司也 可 能会采 取行动。此类 行动可以包括 终止业务关系和其他措施,最严重的行动包括提起 刑事指控。

如果违反本指令导致某 个集团公司或布赫集团遭 受 损失或损害,则布赫集团 可能对相关的公司 或个人提起索赔诉讼。

8责任

8.1公司的责任

 不仅雇员或中间人个人的 不当行为,而且管 理层不履行监管职责也 会引发布赫集团或其子 公司的责任。

8.2个人的责任

违反本指令的雇员通 常需 为自己 的行为负 责。 明知故犯地卷 入腐败的雇员被视为腐败的一方,并且可能作为“同犯”或“间接正犯”受到检控。在某些国家,只要经理、监管机构或合规专员知晓腐败行为,或应当知晓此类腐败行为而未 采 取行动,就可以对他们作出刑事制裁。

9 执行 本 指令的程 序

9.1程序和执行

经理有责任在他们负责的区域内执行本指令。本指令将被译成 相应的当 地语言以确保本指令的内容 易 于被理解。合规专员将帮助 举办培 训 课程以帮助经理和雇员理解并遵守本指令。如果其他雇员 提 出 要求,也可以参加培训课 程。

9.2监控

 布赫集团 内部将对从事可能涉及贿赂和腐败的业务活动的雇员进行监控。为此,布赫集团将实施监 控和审查。收到本指令的人员将被要求每年确认在自己负责的区域内 遵守本指令,并确认他们将确保自 己所负责的区域以后也同样遵守本指 令。

10帮助和支持

10.1集团合 规专员 名单

布赫集团现任合规专员 的名单可以在该网页中获取:codeofconduct@bucherindustries.com

10.2答疑帮助

在一些司法 辖区,法律要求会 经常改变, 规定变得越来 越严苛。因此,收到本指令的人员在开展 业务之前,必须获 取关于本地法律规定的必要信息。关于某些 行为是否被允许 或合法 等问题,雇员应提交给他们的 直线 经理、集团公司董事 总 经理、负责 的集团管理层 成 员或某个合规专员。

11开始生效

本指令自2013年9月起生效, 并有其他语言 版本可供选择。

12附录

附录1:反腐败条款

附录1:反腐败条款

简介

本反腐败 条款必须作为一 项修订条款添加到与中间 人之间 的现 有协议中。对于新的协议,本反 腐败条款的执行具有 强制 性。在对 下述反腐败 条款的任何重大偏离被接受之 前,该 偏 离必须由相关的布赫(Bucher)集团公司的董事总经理提交给负责的集团管理层成员批准。

与某个 中间人签订特定协 议的布 赫公司简称为[布赫]。

反腐败条款

定义

附属公司是指直接或间接控 制另一个人、公司 或其他实体的任何人、公司或其他实体,直接或间接被另 一个人、公 司或其他 实体控制的任何 人、公 司或其他实体,或者与另一个人、公司或其他实体受共同控制的任何人、公司或 其他实体。

适用法律是指所有适用的全国法律、以及1997年12月17日通过的《经济合 作 发展组织 反国际商业交易中贿赂外国公职人员公约》(经不时修订)。

关 联人员是指董 事会成员、经理、所有人、雇员或中间人,或是代表[合同伙伴]、[布赫]或布赫 集团行事或经[合同伙伴]、[布赫]或布赫集团同意的任何其他人,视情况而定。

布赫集团是指BucherIndustriesAG, Niederweningen, Switzerland及其所有附属公 司。

中 间人以自 己的名义或 以[合同伙伴]的名义代表[布赫]开展工作,可以包括顾问、代理人、分代理人、经纪 人和咨询人员等。

公职人员是指以某个公职身份或代表 某个公共、政治或 军事机 构或组织(如政府、政府部门、政府机构、政党和政党领袖、法院) 行事的任何个人、公职候选人、由政 府 所有或控制 的 公 司或 全国或国际组织的雇员。如 果某个公共部门实体持有某个私营部门公司的多数权益或通过其 他方式控制该 公 司,则为该公司 工作 的个人被 视为公职人员。

遵守适用法律

(a)[合同伙伴]保证并确保:

(i)[合同伙伴] 及其关联人员应对 遵守所 有适用法律负 全部责任,尤其是适用的刑法和反腐败法以及1997年12月17日通过的《经济合作 发展 组织反 国际商业交易 中贿赂外国 公职人员公约》(经不时修订)的原则和规定。

(ii)在有关本协议的方面,尽[合同伙伴]所知,[合同伙伴] 及其关联人员均未直接或间 接向公 职人 员或某个企业的 雇员或代表提供、支付、借给 或 给予或承诺给予金 钱或其他贵重的利益, 并且将来也 不会这么做,从 而不合法或不 公平地:

(aa)影 响此类人员 在履 行职责时的某个 行为或决策,

(bb)劝说此 类人员承诺或避免做某件 事,而做/不做这件事将违反他/她的义务,或者

(cc)劝说此类人员对 某个公共实体或某个企业施加影响,以 让该 公共 实体或企业作 出某个行为或决策或影响 该公共实体或企业的某个行为或决 策,藉此为自己、[合同伙伴]、[合同伙伴]的任 一关联人员、[布赫]或布 赫集团及其关联 人员获取有利地位。

合作

(b)[合同伙伴]将尽全力帮助[布赫]和任何布赫 集团公司 遵守 适用法律并在下述事项中全力配合:

(i)一经[布赫]要求(但每个日历年度至少一次),书面确认[合同伙伴]已经遵守自己 在本 条款下的所有义务。

(ii)[合同伙伴]有义务及时向[布赫]报告[合同伙伴]或其高级职员、雇员、子经销商和/或分代理和/或为[合同伙伴]或代表[合同伙伴] 履行与本协议有关的服务的任何其他人要求或请求因履行本协议而收到 的任何形式 的任何不正当经济或其他好处。

(iii)[合同伙伴]将保持正确和最新的记录,反映自 己支付和收受的与本协议有关的所有款项以及自己给予和收受的与本 协议有关的所有 其他好处。

(c)[合同伙伴]有义 务在与中间人的 协议中加入一条与本条 款内容相同的反腐败 条款,而该中间人为 了或代 表[合同伙伴]提供与本协议有关 的服务。

终止

(d)如果[合同伙伴]违反其在(a)款下的任 何保证或(b)款或(c)款下的任 何义 务,并且在收到[布赫]书面通知后 的 合理时间内未能采取必要的补救行动,则[布赫]可 以自 行决定立即终止 或暂停本协议。如果[布赫]无法 有效地援引反腐败充分预防性措施的抗辩,则无论[合同伙伴] 是否已经采取了补救行动,[布赫]的终止或暂 停 权同样适用。

(e)如果[布赫]按照(d)款终止或暂停本协议,则在适用法律允许的范围内,在本合同 暂停或终止时按 合同规定应 付的所有金额仍应支付。

弥偿

对因违反本条款中的任何保证和 义务引起的以及与违反本条款 中 的任何保证和义务有关的任何和所 有第三方索赔,[合同伙伴]将向[布赫]、布赫集团 及其关联人员作 出充分赔偿并使[布赫]、布赫集团及其关联人员免受损失。

 


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